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2017证券从业《金融市场基础知识》精选试题解析(4)

来源:233网校 2017年10月11日 分享到 评论

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证券公司IB业务

单选题:证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券公司IB业务的业务范。证券公司IB业务的业务范围:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

从事证券法律业务

单选题:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务

Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务

Ⅳ.最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

股票的性质

单选题:下列关于股票的性质描述错误的是( )。

A、股票是综合权利证券

B、股票是证权证券

C、股票是有价证券

D、股票是非要式证券

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股票的性质。股票的性质有:股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券,所以选项D错误。

考察股票的性质

单选题:证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。

A、证权证券

B、物权证券

C、债权证券

D、要式证券

【正确答案】B

【答案解析】本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

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责编:chenjing
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