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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ3)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
11ã€�ä¸‹åˆ—å…³äºŽç ´äº§è´¢äº§åˆ†é…�的清å�¿é¡ºåº�,说法æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
â‘ æ™®é€šç ´äº§å€ºæ�ƒ
â‘¡ç ´äº§äººæ‰€æ¬ è�Œå·¥çš„工资和医疗ã€�伤残补助ã€�抚æ�¤è´¹ç”¨
â‘¢ç ´äº§äººæ¬ ç¼´çš„ç¨Žæ¬¾
â‘£ç ´äº§è´¹ç”¨å’Œå…±ç›Šå€ºåŠ¡
A.①→②→③→④
B.④→②→③→â‘
C.②→①→③→④
D.②→③→①→④
12ã€�银监会的撤销措施是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。
A.没收其所有资产
B.�制其所有业务
C.终æ¢å…¶æ³•äººèµ„æ ¼
D.å�œæ¢å…¶è�¥ä¸š
多选题
13ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会对å�‘生信用å�±æœºçš„银行å�¯ä»¥å®žè¡ŒæŽ¥ç®¡ï¼ŒæŽ¥ç®¡æœŸé™�å�¯ä»¥ä¸ºï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年
14�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.接管
B.�组
C.�业整顿
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
E.兼并
15ã€�两家商业银行并è´ï¼Œå�¯èƒ½å¸¦æ�¥çš„好处包括(  )。
A.�以�低资本�
B.å�¯ä»¥å�ˆå¹¶ä»¥å‰�两家银行é‡�å¤�的部门和机构,é™�低æˆ�æœ¬ï¼Œå¢žåŠ åˆ©æ¶¦
C.å�¯ä»¥å¯¹æ‰€æœ‰èµ„产进行é‡�组,化解已å˜åœ¨çš„ä¸�良资产
D.å�¯ä»¥åˆ©ç”¨å�ˆå¹¶å�Žçš„æ–°å½¢è±¡å�‘å±•æ–°è‚¡ç¥¨ï¼Œå¢žåŠ é“¶è¡Œçš„æ ¸å¿ƒèµ„æœ¬
E.�以�高资本充足率
16�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
B.�组
C.撤销
D.接管
E.�业整顿
17ã€� 下列(  )属于ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会对资本ä¸�足的银行进行干预的措施。
A.下�监管��书
B.è¦�求商业银行在接到ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会监管æ„�è§�书的两个月内,制定切实å�¯è¡Œçš„资本补充计划
C.�求商业银行制定切实�行的资本维�计划,并�制商业银行介入部分高风险业务
D.è¦�求商业银行é™�制固定资产è´ç½®
Eï¼Žä¸¥æ ¼å®¡æ‰¹æˆ–é™�制商业银行增设新机构ã€�开办新业务
18�信�披露监管�求银行业金�机构如实披露(  )。
A.风险管�状况
B.财务会计报告
C.董事�更情况
D.高级管�人员�更情况
E.其他�大事项
19ã€�ä¾�ç…§ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹çš„è§„å®šï¼Œå€ºæ�ƒäººå�¯ä»¥å�‘人民法院æ��出的申请有(  )。
A.�整
B.和解
C.�组
Dï¼Žç ´äº§æ¸…ç®—
E.延期�还债务
20ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会对å�‘生信用å�±æœºçš„银行å�¯ä»¥å®žè¡ŒæŽ¥ç®¡ï¼ŒæŽ¥ç®¡æœŸé™�å�¯ä»¥ä¸ºï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年
â‘ æ™®é€šç ´äº§å€ºæ�ƒ
â‘¡ç ´äº§äººæ‰€æ¬ è�Œå·¥çš„工资和医疗ã€�伤残补助ã€�抚æ�¤è´¹ç”¨
â‘¢ç ´äº§äººæ¬ ç¼´çš„ç¨Žæ¬¾
â‘£ç ´äº§è´¹ç”¨å’Œå…±ç›Šå€ºåŠ¡
A.①→②→③→④
B.④→②→③→â‘
C.②→①→③→④
D.②→③→①→④
12ã€�银监会的撤销措施是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。
A.没收其所有资产
B.�制其所有业务
C.终æ¢å…¶æ³•äººèµ„æ ¼
D.å�œæ¢å…¶è�¥ä¸š
多选题
13ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会对å�‘生信用å�±æœºçš„银行å�¯ä»¥å®žè¡ŒæŽ¥ç®¡ï¼ŒæŽ¥ç®¡æœŸé™�å�¯ä»¥ä¸ºï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年
14�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.接管
B.�组
C.�业整顿
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
E.兼并
15ã€�两家商业银行并è´ï¼Œå�¯èƒ½å¸¦æ�¥çš„好处包括(  )。
A.�以�低资本�
B.å�¯ä»¥å�ˆå¹¶ä»¥å‰�两家银行é‡�å¤�的部门和机构,é™�低æˆ�æœ¬ï¼Œå¢žåŠ åˆ©æ¶¦
C.å�¯ä»¥å¯¹æ‰€æœ‰èµ„产进行é‡�组,化解已å˜åœ¨çš„ä¸�良资产
D.å�¯ä»¥åˆ©ç”¨å�ˆå¹¶å�Žçš„æ–°å½¢è±¡å�‘å±•æ–°è‚¡ç¥¨ï¼Œå¢žåŠ é“¶è¡Œçš„æ ¸å¿ƒèµ„æœ¬
E.�以�高资本充足率
16�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
B.�组
C.撤销
D.接管
E.�业整顿
17ã€� 下列(  )属于ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会对资本ä¸�足的银行进行干预的措施。
A.下�监管��书
B.è¦�求商业银行在接到ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会监管æ„�è§�书的两个月内,制定切实å�¯è¡Œçš„资本补充计划
C.�求商业银行制定切实�行的资本维�计划,并�制商业银行介入部分高风险业务
D.è¦�求商业银行é™�制固定资产è´ç½®
Eï¼Žä¸¥æ ¼å®¡æ‰¹æˆ–é™�制商业银行增设新机构ã€�开办新业务
18�信�披露监管�求银行业金�机构如实披露(  )。
A.风险管�状况
B.财务会计报告
C.董事�更情况
D.高级管�人员�更情况
E.其他�大事项
19ã€�ä¾�ç…§ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹çš„è§„å®šï¼Œå€ºæ�ƒäººå�¯ä»¥å�‘人民法院æ��出的申请有(  )。
A.�整
B.和解
C.�组
Dï¼Žç ´äº§æ¸…ç®—
E.延期�还债务
20ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会对å�‘生信用å�±æœºçš„银行å�¯ä»¥å®žè¡ŒæŽ¥ç®¡ï¼ŒæŽ¥ç®¡æœŸé™�å�¯ä»¥ä¸ºï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










