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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ3)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
判æ–题(AB)
1ã€�ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会å�¯ä»¥å¯¹å�‘生信用å�±æœºçš„银行进行é‡�组。若é‡�组失败,ä¸å›½é“¶ 行业监ç�£ç®¡ç�†å§”员会å�¯ä»¥å†³å®šç»ˆæ¢é‡�ç»„ï¼Œå¹¶å®£å‘Šå…¶ç ´äº§ã€‚ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰
2�商业银行�得从事(  )业务,但国家�有规定的除外。
A.��银行金�机构和�业投资
B.买�金�债券
C.�行金�债券
D.买�政府债券
3ã€� ( )ä¸�属于《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•》对银行业监ç�£ç®¡ç�†ç›®æ ‡çš„å�™è¿°ã€‚
A.促进银行业的�法�稳��行
B.维护公众对银行业的信心
C.维护银行业�法�益
D.�高银行业竞争能力
4ã€�银监会å�¯ä»¥å¯¹è¿�法ç»�è�¥ã€�ç»�è�¥ç®¡ç�†ä¸�å–„é€ æˆ�严é‡�å�Žæžœçš„银行业金èž�机构予以撤销。撤销是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。{Page}

5�按照《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构的处置方��包括(  )。
A.接管
B.�组
C.查询�冻结涉嫌�法的账户
D.撤销
6� 原我国《银行业监�管�法》自2004年2月1日起施行,�修改�,现行的我国《银行业监�管�法》自(  )起施行。
A.2004年7月1日
B.2005年1月1日
C.2006年1月1日
D.2007年1月1日
7�对涉嫌金��法的银行业金�机构的账户进行查询,需�(  )负责人的批准。
A.�级人民法院
B.地市级银行业金�机构
C.银行业金�机构
D.�级金�监�管�机构
8�接管是国务院银行业监�管�机构�法�护银行业金�机构��安全��法性的一项预防性 拯救措施。其目的是(  )。
A.对被接管的银行业金èž�机构采å�–å¿…è¦�措施,æ�¢å¤�银行业金èž�机构的æ£å¸¸ç»�è�¥èƒ½åŠ›ï¼Œä»¥ä¿�护 银行业金èž�机构的利益
B.对被接管的银行业金èž�机构采å�–å¿…è¦�措施,é™�制银行业金èž�机构ç»�è�¥èŒƒå›´ï¼Œä¿�æŠ¤å˜æ¬¾äººçš„利益
C.对被接管的银行业金�机构采�必�措施,扩大银行业金�机构的��范围,以�护银行业金�机构的利益
D.对被接管的银行业金èž�机构采å�–å¿…è¦�措施,æ�¢å¤�银行业金èž�机构的æ£å¸¸ç»�è�¥èƒ½åŠ›ï¼Œä»¥ä¿�æŠ¤å˜æ¬¾äººçš„利益
9ã€�关于银行业金èž�机构ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§ï¼Œä¸‹åˆ—è¡¨è¿°æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.银行业金�机构�能清�到期债务,并且资产�足以清�全部债务或者明显缺�清�能力,�国务院金�监�管�机构�人民法院�出对该金�机构进行�整�,由人民法院�法宣告冻结其资产
B.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½åŠ›ï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢é‡‘èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—
C.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½åŠ›ï¼Œå�¯ç›´æŽ¥å�‘人民法院æ��å‡ºç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·ï¼Œä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
D.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½åŠ›ï¼Œç»�国务院金èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„å�‘人民法院æ��出对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·å�Žï¼Œç”±äººæ°‘法院ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
10ã€�çŽ°è¡Œçš„ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹è‡ªï¼ˆã€€ã€€ï¼‰6月1日起施行,原l986å¹´é€šè¿‡çš„ã€Šç ´äº§æ³•(试行)》å�Œæ—¶åºŸæ¢ã€‚{Page}

1ã€�ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会å�¯ä»¥å¯¹å�‘生信用å�±æœºçš„银行进行é‡�组。若é‡�组失败,ä¸å›½é“¶ 行业监ç�£ç®¡ç�†å§”员会å�¯ä»¥å†³å®šç»ˆæ¢é‡�ç»„ï¼Œå¹¶å®£å‘Šå…¶ç ´äº§ã€‚ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰
2�商业银行�得从事(  )业务,但国家�有规定的除外。
A.��银行金�机构和�业投资
B.买�金�债券
C.�行金�债券
D.买�政府债券
3ã€� ( )ä¸�属于《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•》对银行业监ç�£ç®¡ç�†ç›®æ ‡çš„å�™è¿°ã€‚
A.促进银行业的�法�稳��行
B.维护公众对银行业的信心
C.维护银行业�法�益
D.�高银行业竞争能力
4ã€�银监会å�¯ä»¥å¯¹è¿�法ç»�è�¥ã€�ç»�è�¥ç®¡ç�†ä¸�å–„é€ æˆ�严é‡�å�Žæžœçš„银行业金èž�机构予以撤销。撤销是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。{Page}

5�按照《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构的处置方��包括(  )。
A.接管
B.�组
C.查询�冻结涉嫌�法的账户
D.撤销
6� 原我国《银行业监�管�法》自2004年2月1日起施行,�修改�,现行的我国《银行业监�管�法》自(  )起施行。
A.2004年7月1日
B.2005年1月1日
C.2006年1月1日
D.2007年1月1日
7�对涉嫌金��法的银行业金�机构的账户进行查询,需�(  )负责人的批准。
A.�级人民法院
B.地市级银行业金�机构
C.银行业金�机构
D.�级金�监�管�机构
8�接管是国务院银行业监�管�机构�法�护银行业金�机构��安全��法性的一项预防性 拯救措施。其目的是(  )。
A.对被接管的银行业金èž�机构采å�–å¿…è¦�措施,æ�¢å¤�银行业金èž�机构的æ£å¸¸ç»�è�¥èƒ½åŠ›ï¼Œä»¥ä¿�护 银行业金èž�机构的利益
B.对被接管的银行业金èž�机构采å�–å¿…è¦�措施,é™�制银行业金èž�机构ç»�è�¥èŒƒå›´ï¼Œä¿�æŠ¤å˜æ¬¾äººçš„利益
C.对被接管的银行业金�机构采�必�措施,扩大银行业金�机构的��范围,以�护银行业金�机构的利益
D.对被接管的银行业金èž�机构采å�–å¿…è¦�措施,æ�¢å¤�银行业金èž�机构的æ£å¸¸ç»�è�¥èƒ½åŠ›ï¼Œä»¥ä¿�æŠ¤å˜æ¬¾äººçš„利益
9ã€�关于银行业金èž�机构ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§ï¼Œä¸‹åˆ—è¡¨è¿°æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.银行业金�机构�能清�到期债务,并且资产�足以清�全部债务或者明显缺�清�能力,�国务院金�监�管�机构�人民法院�出对该金�机构进行�整�,由人民法院�法宣告冻结其资产
B.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½åŠ›ï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢é‡‘èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—
C.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½åŠ›ï¼Œå�¯ç›´æŽ¥å�‘人民法院æ��å‡ºç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·ï¼Œä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
D.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½åŠ›ï¼Œç»�国务院金èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„å�‘人民法院æ��出对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·å�Žï¼Œç”±äººæ°‘法院ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
10ã€�çŽ°è¡Œçš„ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹è‡ªï¼ˆã€€ã€€ï¼‰6月1日起施行,原l986å¹´é€šè¿‡çš„ã€Šç ´äº§æ³•(试行)》å�Œæ—¶åºŸæ¢ã€‚{Page}

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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










