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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ7)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
�选题
1ã€�商业银行已ç»�或者å�¯èƒ½å�‘生信用å�±æœºï¼Œä¸¥é‡�å½±å“�å˜æ¬¾äººåˆ©ç›Šæ—¶ï¼Œï¼ˆã€€ã€€ï¼‰å�¯ä»¥å¯¹è¯¥é“¶è¡Œå®žè¡Œ
接管。
A.财政部
B.ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会
Cï¼Žæ”¿ç–æ€§é“¶è¡Œ
D.ä¸å›½äººæ°‘银行
2�下列(  )方��属于银行业金�机构的�组方�。
A.增资�行
B.兼并收è´
C.�并
D.è´ä¹°ä¸Žæ‰¿æŽ¥
3ã€�关于银行业金èž�机构ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§ï¼Œä¸‹åˆ—è¡¨è¿°æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½ 力,å�¯ç›´æŽ¥å�‘人民法院æ��å‡ºç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·ï¼Œä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
B.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½ 力,由国务院金èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—
C.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½ 力,ç»�国务院金èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„å�‘人民法院æ��出对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·å�Žï¼Œç”± 人民法院ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
D.银行业金�机构�能清�到期债务,并且资产�足以清�全部债务或者明显缺�清�能 力,�国务院金�监�管�机构�人民法院�出对该金�机构进行�整�,由人民法院� 法宣告冻结其资产
4��法对金�机构采�风险处置措施时,为��风险处置措施的顺利实施,金�监管机构�以采 �(  )措施。
Aï¼Žç”³è¯·æ³•é™¢ä¸æ¢å¯¹è¢«æ•´é¡¿çš„金èž�机构的民事诉讼和执行程åº�
B.申请法院暂缓对被整顿的金�机构的民事诉讼和执行程�
C.通过行政手段阻æ¢å€ºæ�ƒäººèŽ·å¾—è¢«æ•´é¡¿çš„é‡‘èž�机构的财产
D.�许债�人顺利获得被整顿的金�机构的财产
5�银监会对�生信用�机的银行�以实行接管,接管期�长为(  )。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
6ã€�银监会å�¯ä»¥å¯¹è¿�法ç»�è�¥ã€�ç»�è�¥ç®¡ç�†ä¸�å–„é€ æˆ�严é‡�å�Žæžœçš„银行业金èž�机构予以撤销。撤销是指 监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。
A.å�œæ¢å…¶è�¥ä¸š
B.�制其所有业务
C.终æ¢å…¶æ³•äººèµ„æ ¼
D.没收其所有资产
7ã€�åœ¨ç ´äº§è¿‡ç¨‹ä¸ï¼Œè¡Œä½¿â€œå†³å®šç»§ç»æˆ–者å�œæ¢å€ºåŠ¡äººçš„è�¥ä¸šâ€�è�Œæ�ƒçš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.债�人会议
Bï¼Žç ´äº§å…¬å�¸è‚¡ä¸œä¼š(股东大会)
Cï¼Žç ´äº§å…¬å�¸è‘£äº‹ä¼š
D.人民法院
8�对涉嫌转移或者�匿�法资金的银行业金�机构�其工作人员以�关�行为人的账户,�( )批准,�以申请�法机关予以冻结。
A. ä¸å›½äººæ°‘银行
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 银行业监�管�机构负责人
9ã€�下列措施ä¸ï¼Œä¸�属于银监会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施的是(  )。
A.�济处罚
B.å�–消董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜ä»»è�Œèµ„æ ¼
C.ç¦�æ¢ä»Žäº‹é“¶è¡Œä¸šå·¥ä½œ
D.剥夺政治�利
10ã€�金èž�æœºæž„ç ´äº§å’Œè§£æ•£æ—¶ï¼Œåº”å½“å°†å®¢æˆ·èº«ä»½èµ„æ–™å’Œå®¢æˆ·äº¤æ˜“ä¿¡æ�¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚{Page}

1ã€�商业银行已ç»�或者å�¯èƒ½å�‘生信用å�±æœºï¼Œä¸¥é‡�å½±å“�å˜æ¬¾äººåˆ©ç›Šæ—¶ï¼Œï¼ˆã€€ã€€ï¼‰å�¯ä»¥å¯¹è¯¥é“¶è¡Œå®žè¡Œ
接管。
A.财政部
B.ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会
Cï¼Žæ”¿ç–æ€§é“¶è¡Œ
D.ä¸å›½äººæ°‘银行
2�下列(  )方��属于银行业金�机构的�组方�。
A.增资�行
B.兼并收è´
C.�并
D.è´ä¹°ä¸Žæ‰¿æŽ¥
3ã€�关于银行业金èž�机构ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§ï¼Œä¸‹åˆ—è¡¨è¿°æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½ 力,å�¯ç›´æŽ¥å�‘人民法院æ��å‡ºç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·ï¼Œä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
B.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½ 力,由国务院金èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—
C.银行业金èž�机构ä¸�能清å�¿åˆ°æœŸå€ºåŠ¡ï¼Œå¹¶ä¸”èµ„äº§ä¸�足以清å�¿å…¨éƒ¨å€ºåŠ¡æˆ–è€…æ˜Žæ˜¾ç¼ºä¹�清å�¿èƒ½ 力,ç»�国务院金èž�监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„å�‘人民法院æ��出对该金èž�æœºæž„è¿›è¡Œç ´äº§æ¸…ç®—çš„ç”³è¯·å�Žï¼Œç”± 人民法院ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
D.银行业金�机构�能清�到期债务,并且资产�足以清�全部债务或者明显缺�清�能 力,�国务院金�监�管�机构�人民法院�出对该金�机构进行�整�,由人民法院� 法宣告冻结其资产
4��法对金�机构采�风险处置措施时,为��风险处置措施的顺利实施,金�监管机构�以采 �(  )措施。
Aï¼Žç”³è¯·æ³•é™¢ä¸æ¢å¯¹è¢«æ•´é¡¿çš„金èž�机构的民事诉讼和执行程åº�
B.申请法院暂缓对被整顿的金�机构的民事诉讼和执行程�
C.通过行政手段阻æ¢å€ºæ�ƒäººèŽ·å¾—è¢«æ•´é¡¿çš„é‡‘èž�机构的财产
D.�许债�人顺利获得被整顿的金�机构的财产
5�银监会对�生信用�机的银行�以实行接管,接管期�长为(  )。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
6ã€�银监会å�¯ä»¥å¯¹è¿�法ç»�è�¥ã€�ç»�è�¥ç®¡ç�†ä¸�å–„é€ æˆ�严é‡�å�Žæžœçš„银行业金èž�机构予以撤销。撤销是指 监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。
A.å�œæ¢å…¶è�¥ä¸š
B.�制其所有业务
C.终æ¢å…¶æ³•äººèµ„æ ¼
D.没收其所有资产
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A.债�人会议
Bï¼Žç ´äº§å…¬å�¸è‚¡ä¸œä¼š(股东大会)
Cï¼Žç ´äº§å…¬å�¸è‘£äº‹ä¼š
D.人民法院
8�对涉嫌转移或者�匿�法资金的银行业金�机构�其工作人员以�关�行为人的账户,�( )批准,�以申请�法机关予以冻结。
A. ä¸å›½äººæ°‘银行
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 银行业监�管�机构负责人
9ã€�下列措施ä¸ï¼Œä¸�属于银监会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施的是(  )。
A.�济处罚
B.å�–消董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜ä»»è�Œèµ„æ ¼
C.ç¦�æ¢ä»Žäº‹é“¶è¡Œä¸šå·¥ä½œ
D.剥夺政治�利
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










