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基金从业考试资格考试的新变化

来源:233网校 2016-09-24 08:56:00

  截至9月21日共有6988位私募高管未取得基金从业资格,其中包括3970位股权投资类私募高管以及789位创业投资类私募高管。

  从基金业协会(下称协会)网站获悉,2016年度11月份基金从业考试即将开始报名。

  此次考试报名时间将在9月26日至11月4日,而考试时间为2016年11月26日、27日,这也是今年最后一次考试。

  值得一提的是,在私募高管们“头悬梁,锥刺股”挑灯夜读奋战备考的情况下,考试也出现了一些新变化。

  协会重拳严打考试违规行为

  对于参加考试人员出现违纪违规行为,协会将根据情节的严重程度分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处罚,并向考生所在单位通报。

  其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的,则由公安机关进行处理。构成犯罪的,由司法机关依法处理追究刑事责任。

  基金从业人员发生违规违纪的,协会可依据《基金法》等相关规定,暂停或取消其从业资格。

  实际上,早在9月6日协会就发出公告称,对2016年基金从业资格考试5月至7月预约考试违纪人员作出了严肃处理,其中协会对于在上次考试中“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的”、“在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的”及有其他一般违纪行为的20名违纪人员给予取消考试成绩并禁考一年的处理。

  还对“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的”及“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的”40名违纪人员,给予取消考试成绩并禁考两年的处理。

  由此可见,协会严打考试作弊行为也绝非一句空话了。

  新增科目三解决VC/PE痛点

  此前,VC/PE行业呼声最高的部分在于以私募证券基金为主的考试设置是否合理。原子创投合伙人冯一名的态度最为强硬,“我认为真正的早期投资人不应该以当前资本市场为出发点。现在这种证券基金的考试,完全参照二级市场,所运用的专业知识都是基于股票交易、股票分析等,首先浪费一级市场人员大量时间复习,其次也会影响一级市场从业人员的专注程度”。

  启明创投合伙人邝子平则直言这样的设置不合理,并称这些都不是打击非法集资的最佳手段,更应该加强执法以及投资人教育。

  梅花天使创始人吴世春认为,一级市场和二级市场的监管要求完全不同,不应该用二级市场的考题来要求。

  对于VC/PE行业的诉求,协会也给出了应对之法。即PE/VC从业人员“量身打造”的科目三,《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》。

  按照协会的规定,参加基金从业资格考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。

  查阅考试大纲发现,科目三考试主要包括三篇十章共五十一节,涉及私募股权投资基金(含创业投资基金)概论,运作实务,政府监管与行业自律。

  备考资料:

  私募股权投资基金基础知识考试大纲考试大纲下载

  赵文君老师讲解私募股权投资基金备考指导

  通关方案:基金从业资格考试,233网校讲师解密90%教

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