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基金从业《证券投资基金》备考练习题5.25

来源:233网校 2021-05-25 00:04:03

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1、()是股权投资基金必然的当事人。

A、基金投资者和基金管理人

B、基金投资者和基金托管人

C、基金管理人和基金托管人

D、基金投资者、基金管理人和基金托管人

参考答案:A
参考解析:从本质上看,股权投资基金是资产管理产品,基金投资者将资金委托给基金管理人管理,因此,基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。

2、()也称基金份额持有人,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投资者

D、基金份额登记机构

参考答案:C
参考解析:基金投资者也称基金份额持有人,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

3、股权投资基金行业自律组织的作用包括()。

Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力

Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉

Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序

Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用:

(1)提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力;

(2)发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;

(3)履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序;

(4)促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。

4、由()成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。

A、基金管理人

B、基金管理人和基金托管人共同

C、基金管理人和基金投资者共同

D、基金管理人和市场服务机构

参考答案:D
参考解析:由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

5、股权投资基金行业自律组织可以起到的作用不包括()。

A、提供行业服务

B、约束个体行为

C、发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用

D、促进会员忠实履行受托义务和社会责任

参考答案:B
参考解析:

股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用:

(1)提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力;

(2)发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;

(3)履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序;

(4)促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。

B选项错误,约束个体行为不是基金行业自律组织的作用。

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