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基金从业《证券投资基金》备考练习题5.26

来源:233网校 2021-05-26 00:04:34

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1、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务不包括()。

A、协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

B、在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核

C、在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益

D、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

参考答案:B
参考解析:

在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括:

(1)就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;

(2)在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;

(3)协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件;

(4)在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益。

在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核是律师在基金项目募集与设立阶段所提供的服务。

2、股权投资基金通常会委托哪些机构进行推介基金等募集服务?()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.保险机构

Ⅲ.期货公司

Ⅳ.证券投资咨询机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

3、股权投资基金的()特点,可能会使基金投资者的合法权益受到侵害。

Ⅰ.信息透明度较低

Ⅱ.产品设置复杂

Ⅲ.流动性低

Ⅳ.风险性较高

Ⅴ.杠杆率较高

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案:D
参考解析:股权投资基金具有信息透明度较低、产品设置复杂、流动性低、风险性较高、杠杆率较高的特点,如不加以监管,基金投资者的合法权益可能会受到侵害,甚至影响金融体系乃至经济体系的稳定。

4、关于基金财产的托管和保管,下列说法错误的是()。

A、公募基金必须采取强制托管

B、私募类型的股权投资基金可以不进行托管

C、托管后,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

D、保管后,管理人和基金资产保管机构对投资者同时承担双重受托责任

参考答案:D
参考解析:

A选项正确,公募基金采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一。

B选项正确,私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。

C选项正确,在选择托管的情况下,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。

D选项错误,在不选择托管而仅选择保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任。

5、下列说法有误的是()。

A、股权投资基金投资者在基金运作中具有核心作用

B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C、除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管

D、股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

参考答案:A
参考解析:

A选项错误,股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。

B选项正确,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

C选项正确,除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管。

D选项正确,基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金。

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