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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:场内证券结算的内容与模式

来源:233网校 2022-04-27 00:00:01

1、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由( )负责与托管资产组合进行二级清算。

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

参考答案:C
参考解析:托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。

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2、由于相关交易制度或交易成本等因素的限制,除( )外,当托管资产的场内交易市场不能通过专用交易单元进行时,只能采用券商结算模式。

A. 信托计划

B. QFII基金

C. 证券投资基金

D. 企业年金基金

参考答案:B
参考解析:由于相关交易制度或交易成本等因素的限制,当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时,只能采用券商结算模式(QFII基金除外)。证券公司作为托管资产的经纪人,代理进行场内交易,提供证券经纪服务。
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3、下列选项中,可以采用托管人结算模式的托管资产类型的有( )。

Ⅰ 证券投资基金

Ⅱ 证券公司集合资产管理计划

Ⅲ 证券公司单一客户资产管理计划

Ⅳ 信托计划

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。

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