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2020年10月证券投资基金真题:证券登记结算机构自律管理

来源:233网校 2020-11-12 00:00:00

2020年10月31日基金从业《证券投资基金基础知识》考了哪些题目,一起来测试!

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根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()

I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

IV.建立完善的交易制度,确保交易公平

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

参考答案:A

参考解析:根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

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