2019基金从业考试《基金法律法规》重要考点归纳(5)

重点突破一：道德和职业道德  

道德具有约束性、差异性、继承性、具体性，道德和法律内容转化、相互促进、目的一致，功能互补。  

职业道德具有规范性、具体性、特殊性、继承性，可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。  

重点突破二：守法合规  

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，基本要求有：（1）熟悉法律法规等行为规范；（2）遵守法律法规等行为规范。  

重点突破三：诚实守信  

诚实守信的基本要求：（1）不得进行内幕交易和操纵市场；（2）不得进行不正当竞争；（3）不得欺诈客户。  

重点突破四：专业审慎  

专业审慎的基本要求有：（1）持证上岗；（2）持续学习；（3）审慎开展执业活动。  

重点突破五：客户至上  

客户至上的基本要求有：（1）公平对待客户；（2）客户利益优先。  

重点突破六：忠诚尽责  

忠诚尽责的基本要求有：（1）忠诚廉洁；（2）勤勉尽责。  

重点突破七：保守秘密  

要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。