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2019年11月基金法律法规真题考点:基金管理人的内部控制

来源:233网校 2020-05-05 00:00:00

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【考点】内部控制制度

【考纲要求】掌握 第25章

【考点解析】

内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

基金管理人制定内部控制制度一般应遵循以下原则:合法、合规性原则;适时性原则。全面性原则;审慎性原则。

基金管理公司内部控制制度体系包括:内控大纲;基本管理制度;部门规章;业务操作手册。

【2019.11真题测试】

关于基金管理人的内部控制,正确的是( )

Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度

Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略

Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管

Ⅳ、管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D

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