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基金从业基金法律法规出题考点:公募基金产品发售前文件

来源:233网校 2020年10月13日

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的出题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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考点:对公开募集基金信息披露的监管,考纲要求掌握。

考点来源:第四章 证券投资基金的监管,第四节对公开募集基金活动的监管

考点解析:公募基金产品发售前通常会公布四大主要法律文件,基金合同、基金托管协议、基金招募说明书和基金份额发售公告。

公开披露的基金信息包括:

①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;

②基金募集情况;

③基金份额上市交易公告书;

④基金资产净值、基金份额净值;

⑤基金份额申购、赎回价格;

⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;

⑦临时报告;

⑧基金份额持有人大会决议;

⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;

⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

11中国证监会规定应予披露的其他信息。

【2019.11考题回顾】在以下各项中,属于公募基金发售前所必需的公开披露的文件包括()

Ⅰ、基金获准注册批文

Ⅱ、基金托管协议

Ⅲ、基金招募说明书

Ⅳ、基金管理人上年度年报摘要

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

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