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2022年基金从业《法律法规》真题考点:对基金托管人的监管

来源:233网校 2022-08-11 00:00:00
一、真题考点:对基金托管人的监管

基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。

基金托管人任职条件

担任基金托管人,应当具备下列条件:①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; ④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全有效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

基金托管人职责

依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产; ②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时 办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑪中国证监会规定的其他职责。

基金托管人职责终止

依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

二、真题演练

商业银行担任基金托管人的由(  )审核。

A.中国银保监会会同中国证券业协会

B.中国人民银行会同中国银保监会

C.中国证券投资基金业协会会同中国证监会

D.中国证监会同中国银保监会

参考答案:D
参考解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

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