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快速掌握!基金法规第1章重点:投资基金

作者:233网校-三月 2023-02-10 16:12:29
导读:本文包括投资基金知识点结构、重要考点以及历年经典考题,帮助考生提炼核心考点,同时配套试题练习,加强巩固。

投资基金为基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第一章重要内容,出题率高。每年均有出题,通过近几年考情分析,这一考点出题形式单选题、组合型选择题都有,组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻,因此,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。

投资基金考点结构

投资基金考核重点
01投资基金的定义和类别

1、定义

投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式,是一种间接投资工具。

2、主要类别

按法律形式:契约型、公司型、直限合伙型

按运作方式:开放式、封闭式

按墓集方式:公墓基金和私墓基金

公墓基金一般在法律和监管部门的严格监管下,有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求

私墓基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活

投资的对象不同进行区分:

传统投资基金:投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等

证券投资基金:最主要的一种类别,主要投资于传统金融资产(包括股票、债券、货币、金融衍生工具等)

另类投资基金:投资于传统对象以外的基金

主要包括:私墓股权基金、风险投资基金、对冲基金、不动产投资基金、其他另类投资基金

02另类基金
私募股权基金对非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利
风险投资基金又叫创业基金,可以看作是私募股权基金的一种,主要投向那些初创期或小型的新型企业,尤其是高新技术企业
对冲基金

意为“风险对冲过的基金”,它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模

一般采用私墓方式,广泛投资于金融生产品;起源于20世纪50年代初的美国

不动产投资基金由专门投资机构进行不动产投资经营管理;可以采用私墓方式,也可以采用公墓方式
其他另类投资基金投资于大宗商品、黄金、艺术品、红酒、农产品等;一般也采用私募方式

如果通过以上内容还无法掌握本考点,建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣、赵聪老师从事金融从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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投资基金经典考题

按照法律形式分类,投资基金的主要类别不包括()。

A.契约型基金

B.有限合伙型基金

C.公司型基金

D.开放型基金

参考答案:D
参考解析:投资基金按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。

另类投资基金不可以投资于()。

A.房地产

B.大宗商品

C.证券化资产

D.债券

参考答案:D
参考解析:通常,人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金,投资于传统对象以外的投资基金称为另类投资基金。

关于对冲基金,以下表述正确的是()。

A.对冲基金起源于20世纪50年代的英国金融市场

B.对冲基金意为“风险对冲过的基金”,其投资风险低于传统的证券投资基金

C.对冲基金一般以公募基金为主要方式

D.对冲基金一般广泛投资于金融行生品

参考答案:D
参考解析:冲基金起源于20世纪50年代初的美国,故A错误;对冲基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式,故B错误;对冲基金一般采用私募方式,故C错误。

温馨提示:文章由作者233网校-liyan独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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