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备考必看!基金法律法规真题高频考点:基金客户服务

来源:233网校 2023-04-03 00:00:45
真题高频考点:基金客户服务

意义

客户服务是基金营销的重要组成部分

特点

专业性、规范性、持续性、时效性

原则

投资者利益优先原则;有效沟通原则;安全第一原则;专业规范原则;适当性管理原则。

步骤

售前服务

介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;深入调查分析投资者信息,开展投资者风险教育。

售中服务

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

售后服务

提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径;进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户;定期进行投资者回访。

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经典真题练习

关于基金客户服务的原则,下列错误的是()。

A、有效沟通

B、效率至上

C、安全第一

D、专业规范

参考答案:B
参考解析:

基金客户服务的原则包括:投资者利益优先原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则、适当性原则。

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