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备考必看!基金法律法规真题高频考点:公募基金管理人的禁止行为

来源:233网校 2023-03-16 00:00:17
真题高频考点:公募基金管理人的禁止行为

依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

②不公平地对待其管理的不同基金财产;

③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

⑤侵占、挪用基金财产;

⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;

⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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经典真题练习

我国基金监管活动的主要依据是()以吸中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《基金运作管理办法》

D.《证券法》

参考答案:B
参考解析:

我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

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