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2015年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(2)

来源:233网校 2015-12-15 09:40:00
91、 基金业协会的执行机构为(  )。
A.理事会
B.董事会
C.监事会
D.会员大会

92、 下列不属于担任基金托管人条件的是(  )。
A.设有专门的基金托管部门
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.有安全保管基金财产的条件
D.可不设营业场所

93、 在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段,“放松管制、加强监管”的三条底线不包括(  )。
A.不能搞利用非公开信息获利
B.不能利用公开信息获利
C.不能进行非公平交易
D.不能搞各形式的利益输送

94、 就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是(  )。
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告

95、 基金托管人职责终止的情形不包括(  )。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被依法取消基金管理资格

96、 基金监管职责分工的总体要求不包括(  )。
A.职责清晰
B.分工明确
C.适时适度
D.反应快速

97、 按(  )分类,股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
A.股票性质
B.投资风格
C.投资市场
D.股票规模

98、 下列关于保本基金的说法中,正确的是(  )。
A.保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
B.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
C.保本基金没有本金损失的风险
D.保本基金从本质上讲是一种开放式基金

99、 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元,则其可得净赎回金额为(  )元。
A.10198.75
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68

100、基金管理人内部控制机制的层次包括(  )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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