11、
基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的( )。
A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
12、
人们日常接触到的投资基金分类,主要是按照( )进行区分的。
A.资金募集方式
B.运作方式
C.法律形式
D.投资对象
13、( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
14、
假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966.45元,请问其折算比例是( )。
A.1.06384925
B.1.07384395
C.0.92786407
D.0.92765293
15、
( )是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门规章
D.业务操作手册
16、
不收取销售服务费的,对持有持续期少于7 日的投资人收取不低于( )的赎回费,并全额计入基金财产。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
17、
( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
18、
目前,我国境内基金赎回款一般于( )日内从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
19、
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门
20、
基金份额登记机构的主要职责不包括( )。
A.代理发放红利
B.建立并保管基金份额持有人名册
C.负责基金份额的登记
D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度