2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(8月4日)

基金注册登记机构的主要职责包括：

(1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记，确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

董事会履行以下合规管理职责：

(1)审议批准合规管理的基本制度。

(2)审议批准公司年度合规报告。

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。

(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三方面的内容。

1.投资决策教育

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。

2.资产配置教育

资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

3.权益保护教育

权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。这不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现。

基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。主要包括：

1.正确树立基金职业道德观念;

2.深刻领会基金职业道德规范;

3.积极参加基金职业道德实践。