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章节：第4章 证券投资基金的监管
知识点：对非公开募集基金募集行为的监管【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是()。
A. 组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
B. 通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
C. 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介
D. 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
参考答案：B
参考解析：依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向非特定对象宣传推介。
2、【单选题】关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是()。
A. 私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人
B. 私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人
C. 私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人
D. 私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人
参考答案：A
参考解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：①公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;②合伙型基金：不超过50人;③契约型基金：不超过200人。
3、【单选题】关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。
A. 私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B. 私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C. 私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D. 私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
参考答案：B
参考解析：B项，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
