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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.14

来源:233网校 2021-05-14 00:37:55

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1、关于 QDII 基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后()。

A 2-3 个工作日内

B 1-2 个工作日内

C 1-2 个自然日内

D 2-3 个自然日内

参考答案:B

2、关于基金销售机构,以下表述正确的是()。

A 商业银行可以开展基金直销和代销业务

B 基金公司可以开展基金直销业务

C 证券公司不能开展基金代销业务

D 证券交易所可以开展基金代销业务

参考答案:B

3、关于私募基金销售机构的行为,以下符合法规要求的是( )。

A 私募基金销售机构应当采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认

B 私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

C 私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介私募基金

D 私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

参考答案:A

4、关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。

A 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B 基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C 基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D 基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

参考答案:C

5、在我国,传统的资产管理行业主要是( )。

A.基金管理公司和信托公司

B.基金管理公司和证券公司

C.信托公司和证券公司

D.保险公司和信托公司

参考答案:A

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