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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.15

来源:233网校 2021-05-15 00:38:07

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1、募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括()。

Ⅰ.资金损失风险

Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.投资标的风险

Ⅳ.税收风险

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

2、关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。

A 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

B 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

C 调查结果可以作为该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

D 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

参考答案:C

3、关于货币市场基金宣传推介的做法,以下正确的是( )。

A 基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益

B 告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构,风险很小

C 基金管理人可以承诺最低收益,基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平

D 披露基金管理人真实的过往业绩,并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平

参考答案:A

4、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

Ⅳ.业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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