基金法律法规精选试题
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1、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为()。
A.溢价交易
B.折价交易
C.平价交易
D.不确定
参考答案：A
参考解析：当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为溢价交易。反之，则称为折价交易。
2、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过( )。
A.10天
B.15天
C.15个交易日
D.10个交易日
参考答案：C
参考解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。
3、( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.忠诚尽责
参考答案：D
参考解析：忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范;守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管;客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发;忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
4、()是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人(即具有资格的银行)托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.证券投资基金
参考答案：D
参考解析：证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人(即具有资格的银行)托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。
