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2022年基金从业《法律法规》章节题:投资者保护工作的概念和意义

来源:233网校 2022-04-21 00:00:01

1、投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地( ),提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。

Ⅰ 传播有关投资知识

Ⅱ 传授有关投资经验

Ⅲ 培养有关投资技能

Ⅳ 倡导理性的投资观念

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。

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2、投资者保护工作的意义在于( )。

Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益

Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展

Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险

Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容,也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:为了更好地捍卫投资者的权益,维护基金行业长期、持续、稳定的发展,同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险,这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。广泛开展投资者保护工作,是基金市场基础建设的重要内容,也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作。
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3、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是( )。

A. 良好的投资者教育

B. 健全投资者适当性制度

C. 加强公司治理

D. 提升投资者学历水平

参考答案:D
参考解析:投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

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