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2022年基金从业《法律法规》章节题:合规管理部门的设置及其责任

来源:233网校 2022-05-13 00:00:00

1、基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行,每名监事有( )票表决权。

A. 0

B. 1

C. 2

D. 3

参考答案:B
参考解析:监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当在全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。

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2、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过( )向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

A. 合规部门负责人

B. 合规检查小组

C. 合规风险报告路线

D. 其他途径

参考答案:C
参考解析:合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

3、( )是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A. 业务管理部门

B. 合规管理部门

C. 风险管理部门

D. 投资管理部门

参考答案:B
参考解析:合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作。

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