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2022年基金从业《法律法规》章节题:风险分类和管理程序

来源:233网校 2022-04-29 00:00:00

1、( )是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A. 业务风险

B. 投资风险

C. 操作风险

D. 业务持续风险

参考答案:D
参考解析:业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

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2、下列不属于危机处理应遵循的原则是( )。

A. 完备性原则

B. 时效性原则

C. 及时报告原则

D. 优先性原则

参考答案:B
参考解析:总结起来,危机处理应遵循的原则是:(1)完备性原则。(2)预防为主的原则。(3)及时报告原则。(4)优先性原则。(5)相互协作原则。(6)尽快恢复原则。(7)积极沟通原则。(8)认真总结的原则。
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3、下列选项中,( )是基金公司业务风险的主要责任人。

A. 员工

B. 部门负责人

C. 业务经理

D. 董事会

参考答案:D
参考解析:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的,主要责任人是公司的董事会和管理层。

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