基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()
A.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
B.督察长应对公司的新产品出具合规意见
C.督察长不得从事基金销售相关的工作
D.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
基金公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()
A.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
B.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
C.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
D.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。
基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
I 董事会
II 监理会
III 高级管理人员
IV 总经理
A.II、III
B.I 、II
C.I 、III
D.III、IV
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定,基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责。基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
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