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2020年基金从业《法律法规》真题及答案精选:第三章

来源:233网校 2020-12-14 00:55:00

基金从业《法律法规》真题会重复考,基金从业资格考试出题点来自于教材和大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、以下属于指数基金特点的是 ()

I.收益稳定

Ⅱ.费用低廉

Ⅲ.分散风险

IV.监控便利

A. I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

参考答案:B
参考解析:

指数基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点,近年来发展十分迅速。

考点:指数基金特点 掌握

章节:第三章 第一节

2、关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()

A.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

B.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D.FOF可以投资分级基金

参考答案:A
参考解析:

A项说法正确,基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费。

B项说法错误,FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF。

C项说法错误,基金托管人不得对FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管费。

D项说法错误,不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品

考点:基金中基金 理解

章节:第三章 第十节

资料区

A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型,拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金),其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

作答区

3、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作,以下说法正确的是()

A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的

B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%

C.投资的标的基金(除ETF联接基金外)运作不应少于1年

D.可以投资其他符合条件的FOF

参考答案:C
参考解析:

A项说法错误,FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额。

解析:

B项说法错误,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%。

D项说法错误,规定FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF。

考点:基金中基金 理解

章节:第三章 第十节

4、关于FOF基金以下表述正确的是()。

I.FOF基金要求该基金资产的60%需投资于其他基金份额

II.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

III.基金管理人在FOF所投资基金披露净值的当日,及时披露FOF份额净值

IV.FOF不可以投资分级基金

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

参考答案:D
参考解析:

I项说法错误,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。

II项说法正确,基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

III项说法错误,基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日,及时披露FOF份额净值和份额累计净值。

IV项说法正确,不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品

考点:基金中基金 理解

章节:第三章 第十节

5、关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是()

A.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径

B.联接基金可以参与ETF套利

C.联接基金可以进行定期定额投资

D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

参考答案:B
参考解析:

【考点】ETF联接基金的特点

【章节】第三章 第七节

解析:ETF联接基金的主要特征有以下几方面:(1)联接基金依附于主基金,通过主基金投资。(2)联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道。(3)联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作。(4)联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。(5)联接基金是一种特殊的基金中基金(FOF),ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。

6、关于指数基金,以下表述正确的是()。

指数基金就是指按照某种按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

ETF联接基金是一种指数基金

ETF基金是一种特殊的指数基金

指数基金不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

参考答案:B
参考解析:

【考点】ETF基金的概念

【章节】第三章 第一节

解析:交易型开放式证券投资基金联接基金(简称ETF联接基金)是指,将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。

7、关于指数基金, 以下表述错误的是()。

A. 指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现。

B. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数

C. ETF联接基金是一种特殊的指数基金

D. ETF基金是一种特殊的指数基金

参考答案:C
参考解析:

【考点】ETF的概念

【章节】第三章 第一节

解析:交易型开放式证券投资基金联接基金(简称ETF联接基金)是指,将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。

8、关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是()

A.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径

B.联接基金可以参与ETF套利

C.联接基金可以进行定期定额投资

D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

参考答案:B
参考解析:

【考点】ETF联接基金的特点

【章节】第三章 第七节

解析:ETF联接基金的主要特征有以下几方面:(1)联接基金依附于主基金,通过主基金投资。(2)联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道。(3)联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作。(4)联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。(5)联接基金是一种特殊的基金中基金(FOF),ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。

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