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2021年10月基金从业《基金法律法规》真题考点:基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

来源:233网校 2021-10-30 11:28:59

2021年10月的基金从业考试时间为10月30日、31日,考试会有哪些真题考点呢?学霸君根据考生考点回忆版整理了相关信息,还没有上考场的考生朋友们抓紧时间来回顾一下真题考点,说不定在考场上就遇上了!

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10月基金从业《基金法律法规》真题考点:基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

(1)基金募集的概念:指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

(2)申请:向证监会提交申请报告、合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案和法律意见书等文件。根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

(3)注册:

①简易程序:≤20个工作日;分级基金、基金中基金(FOF)不得采用简易程序。

②普通程序:≤ 6个月。

(4)发售:①发售3日前公布招募说明书、基金合同等

②发售时间:自收到核准文件之日起6个月内

③募集期限:3个月

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