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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.1)

来源:233网校 2022-07-01 00:00:00

1、基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。

Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理

Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置

Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A
参考解析:证券基金机构监管部主要负责:涉及证券投资基金行业的重大政策研究;草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置。

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2、中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超( )个交易日,案情复杂的,可以延长( )个交易日。

A. 15;15

B. 30;15

C. 30;30

D. 15;30

参考答案:A
参考解析:中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超15个交易日,案情复杂的,可以延长15个交易日。

3、中国证监会一般工作人员离职后( )年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:B
参考解析:中国证监会一般工作人员离职后2年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

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