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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.2)

来源:233网校 2022-07-02 00:00:00

1、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是( )。

A. 证券投资基金业协会

B. 证监会及其派出机构

C. 基金托管人

D. 证券交易所

参考答案:C
参考解析:中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理;基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理;证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。C项,基金托管人是基金信息披露义务人。

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2、以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是( )。

A. 教育和组织会员遵守基金法律、行政法规,维护投资人合法权益

B. 制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案

参考答案:B
参考解析:

B项属于中国证监会的职责。

基金业协会履行下列职责:①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

3、( )加入基金业协会的,为普通会员。

A. 基金托管人

B. 基金服务机构

C. 指数公司

D. 登记结算机构

参考答案:A
参考解析:基金管理人和基金托管人加入基金业协会的,为普通会员。

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