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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》十三

来源:233网校 2022-09-28 00:00:01

1、关于公开募集基金,以下表述正确的是()。

A、基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时,可以不提交托管协议草案

B、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内,将是否准予注册的决定通知申请人

C、对特定对象募集基金,投资者人数累计不超过200人

D、基金份额的发售由基金托管人负责

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,注册公开募集基金,应由拟任基金管理人向中国证监会提交托管协议草案。

C项说法错误,公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。

D项说法错误,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

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2、关于基金监管机构和自律组织,以下表述错误的是()。

A、在我国,证券交易所是基金的自律管理机构之一

B、中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等

C、在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易

D、在我国,中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一

参考答案:C
参考解析:C项,应由基金管理人进行基金的募集。
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3、某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为,风险管理是公司投资管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法,下列判断正确的是()。

A、员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

B、员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

C、员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

D、员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

参考答案:D
参考解析:

员工甲的看法错误,为充分保护基金份额持有人的利益,促进公司和行业持续、健康、稳定发展,基金管理人应强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系。

员工乙的看法正确,基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略,从董事会、管理层到全体员工全员参与,在日常经营中,识别潜在风险,评估风险的影响程度,并根据公司风险偏好制定风险应对策略,有效管理公司各环节风险的持续过程。

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