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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.7)

来源:233网校 2023-05-07 00:06:02

关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()。

A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

B.基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

C.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

D.股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

参考答案:B
参考解析:

基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。故B项说法错误。

某投资人认购新发行的股票型基金,选择后端收费方式缴纳认购费,其持有年限至少超过()年,则基金管理人可免收其认购费。

A.3

B.1

C.2

D.5

参考答案:A
参考解析:

后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3 年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。【认购也一样的】 

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以下有关基金管理人的合规文化,表述错误的是()。

A.公司内部要有清晰的责任制和问责制

B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩

参考答案:D
参考解析:

将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策,让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧,进而自觉遵守各项规章制度,按规矩办事。故D项说法错误。

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