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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.1)

来源:233网校 2023-05-01 00:52:39

基金管理人内部控制的总体目标包括()。

I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则

II防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司的持续、稳定、健康发展

III确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

IV保障基金从业人员的利益

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

参考答案:C
参考解析:

内部控制的总体目标:

(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。

I基金份额发售公告

II基金合同

III基金托管协议

IV基金招募说明书

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

参考答案:C
参考解析:

在基金份额发售的三日前,托管人需将基金合同(Ⅱ项)、托管协议(Ⅲ项)登载在规定网站上。综上,Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选A选项。

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关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()

A.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误

B.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确

C.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确

D.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法

参考答案:A
参考解析:

“为充分保护基金份额持有人的利益”,促进公司和行业持续、健康、稳定发展,基金管理人应强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系。故投资者甲和乙说法错误

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