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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.3)

来源:233网校 2023-05-03 00:00:28

私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括

I确认受访人是否为投资者本人或者机构

II确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容

III确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失

IV确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

参考答案:B
参考解析:

回访应当包括但不限于以下内容:①确认受访人是否为投资者本人或机构;②确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;③确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;④确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;⑤确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;⑥确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;⑦确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;⑧确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

基金宣传推介材料的范围包括()。

I微信公众号文章

II朋友圈广告

III信函

IV传真

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、II

D.I、III、IV

参考答案:A
参考解析:

基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意,微信公众号文章、朋友圈广告、信函、传真都属于公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。故本题选A选项。

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按照现行法律法规的规定,以下属于基金信息披露禁止行为的是()

I权威机构预测基金收益

II登载研究机构的推荐性文字

III披露基金投资避险策略

IV合作机构祝贺基金成立的贺辞

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III

参考答案:B
参考解析:

为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)对证券投资业绩进行预测。

(3)违规承诺收益或者承担损失。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

(6)中国证监会禁止的其他行为。

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