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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:中国证监会

来源:233网校 2023-08-02 15:55:45

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:中国证监会

(一)中国证监会对基金市场的监管职责

中国证监会依法履行下列职责:

①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;

②办理基金备案;

③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

⑤监督检查基金信息的披露情况;

⑥指导和监督基金业协会的活动;

⑦法律、行政法规规定的其他职责。

(二)中国证监会对基金市场的监管措施

①检查;

②调查取证

③限制交易

④行政处罚:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

真题回顾

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.违法开展经营活动

C.涉嫌证券期货犯罪

D.涉嫌证券期货违法

参考答案:A
参考解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查所遭受的处罚。

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