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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:我国开放式基金注册登记机构及其职责

来源:233网校 2023-08-19 00:01:36

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:我国开放式基金注册登记机构及其职责

《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

(一)我国开放式基金注册登记体系的模式

(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;

(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置“模式;

(3)以上两种情况兼有的“混合“模式。

(二)基金注册登记机构的主要职责

(1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记,确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

真题回顾

公募开放式基金的注册登记机构包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.托管行

Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ.代销机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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