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基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。
Ⅰ公司审计事务
Ⅱ基金审计事务
Ⅲ公司年度报告
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：
①公司及基金投资运作中的重大关联交易；
②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
【考查考点】第24章基金管理人公司治理和风险管理>>第—节治理结构>>相关方的权利与义务
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()。
A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度，或者即使发生问题，也易尽早发现，便于及时纠正。
【考查考点】第25章基金管理人的内部控制>>第一节内部控制的目标和原则>>内部控制的五原则
关于股票与基金的特点，以下表述错误的是()
A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
B项说法错误，基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
【考查考点】第2章证券投资基金概述>>第—节证券投资基金的概念和特点>>证券投资基金与其他金融工具的比较
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