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基金从业备考学习笔记《科目三》第4章第1节 募集与设立概述
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1、基金合同的基本要求和主要内容
(1)公司型基金合同
公司型基金合同的法律形式为公司章程，有限责任公司和股份有限公司的章程载明事项略有区别：
(2)合伙型基金合同
①合伙型基金中，合伙人通过协议约定相关的权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。
②《合伙企业法》规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点;合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所;合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。
③基金是以有限合伙形式设立的，还需载明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人人伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。
④与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括：合伙期限;管理方式和管理费;费用和支出;财务会计制度;利润分配及亏损分担;托管事项;投资事项;税务承担事项;合伙人会议。
(3)信托(契约)型基金合同
①基金合同应当包括：前言;基金的基本情况;基金的申购、赎回与转让;基金份额持有人大会及日常机构;基金份额的登记;基金的财产;交易及清算交收安排;基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;基金的清算;违约责任;争议的处理。
②适应股权投资业务的具体内容：基金的募集;基金的投资;当事人及权利义务;基金的费用与税收;基金的收益分配。
【真题试练】以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是()
Ⅰ、基金管理费的收取方式
Ⅱ、基金的利润分配及亏损分担方式
Ⅲ、基金的关键人条款
Ⅳ、合伙期限，包括基金投资期和退出期等
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、不同组织形式基金设立的条件及流程
(1)公司型基金
设立条件：
流程：名称预先核准→申请设立登记→领取营业执照
(2)合伙型基金
(3)信托(契约)型基金
订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。
