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2019基金从业《私募股权投资基金》高频考点卷及答案

来源:233网校 2019-03-27 09:57:00

1.基金管理人同时管理多只股权投资基金时发生的以下行为中,应建立防范利益输送和利益冲突机制进行管理的是(  )。

Ⅰ.聘用同一外部审计机构

Ⅱ.聘用同一托管人

Ⅲ.将不同基金的账户开设在同一商业银行

Ⅳ.在不同时点将不同基金的资金投资于同一被投资企业

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ

参考答案:D
参考解析:同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。而“在不同时点将不同基金的资金投资于同一被投资企业”这种做法是防范利益输送的重点。

2.私募基金财产的投资包括买卖(  )及投资合同约定的其他投资标的。

A.股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额

B.股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额

C.股票、股权、债券、期货、期权、基金份额

D.股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额

参考答案:C
参考解析:私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

3.中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构(  )。

A.不予登记

B.等同于私募基金登记

C.施行差异化管理

D.与私募基金区分登记

参考答案:A
参考解析:对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,由于这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者,为防范风险,基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记。

4.私募基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其(  )负责。

A.真实性、易懂性和可理解性

B.真实性、准确性和完整性

C.准确性、易懂性和可理解性

D.准确性、易懂性和完整性

参考答案:B
参考解析:投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。

5.下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是(  )。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《私募投资基金募集行为管理办法》

D.《私募投资基金信息披露管理办法》

参考答案:B
参考解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》属于部门规章。《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》属于协会自律规则。

6.股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可以对其采取包括(  )等措施。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责。

7.下列关于受托募集的第三方机构提供服务的表述中,错误的是(  )。

A.退出不属于募集服务

B.基金的推介属于募集服务

C.基金份额的发售属于募集服务

D.基金份额的认缴属于募集服务

参考答案:A
参考解析:受托募集的第三方机构就是基金销售机构,为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

8.合伙型股权投资基金的合伙协议,必备内容的事项包括(  )。

Ⅰ.合伙期限

Ⅱ.管理方式和管理费

Ⅲ.费用和支出

Ⅳ.财务会计制度

Ⅴ.利润分配及亏损分担

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:合伙协议的必备内容主要包括:合伙期限(通常具体约定投资期、退出期等);管理方式和管理费;费用和支出;财务会计制度;利润分配及亏损分担;托管事项;投资事项;税务承担事项;合伙人会议(合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等)。

9.我国《信托法》是在(  )年正式实施。

A.2000

B.2001

C.2007

D.2009

参考答案:B
参考解析:2001年10月1日《信托法》正式施行。

10.我国第一只公司型创业投资基金成立于(  )。

A.1991年

B.1993年

C.1995年

D.1998年

参考答案:B
参考解析:1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革、原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

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