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基金从业《私募股权投资》精选试题:基金销售机构资质条件

来源:233网校 2021-04-08 17:27:26

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关于境内首次公开发行上市的程序,以下表述错误的是()。

A.发行成功后,发行人需刊登上市公告,在证监会的监督指导下完成上市

B.预先披露是 IPO 必经程序

C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告,组织路演,通过询价程序 确定发行价格,按照发行方案发行股票

D.必须已经是股份有限公司,才能进入上市辅导阶段

参考答案:A

股权投资基金的资金来源主要为()。

Ⅰ.各类机构投资者

Ⅱ.个人投资者

Ⅲ.高净值的个人客户

Ⅳ.金融机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

基金销售机构应当具备的资质条件是()。

A 在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

B 在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

参考答案:A

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