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基金从业《私募股权投资》备考练习题5.12

来源:233网校 2021-05-12 00:56:03

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1、未在交易所上市的公司股权转让,需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定,以并购方式实现退出的程序,可分为6个步骤,下列说法正确的是()。

Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向

Ⅱ.受让方对目标公司进行尽职调查

Ⅲ.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

Ⅳ.向证券业协会申请公司变更登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

2、合伙型基金应根据()以及各地工商登记机构的要求由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《合伙企业法》

Ⅲ.《合伙登记管理办法》

Ⅳ.公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B

3、以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的是()。

Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

Ⅲ.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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