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私募股权投资基金精选章节试题
1、管理人内部控制的要素构成不包括（）
A. 内部环境
B. 独立运作
C. 内部监督
D. 风险评估
参考答案：B
参考解析：管理人内部控制的要素构成包括：1.内部环境；2.风险评估；3.控制活动；4.信息与沟通；5.内部监督
2、下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是( )。
Ⅰ 基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施
Ⅱ 基金管理人应当建立完善的资产分离制度
Ⅲ 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
Ⅳ 基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终。基金管理人应当建立完善的资产分离制度。基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，其中包括信息泄密、交易程序故障等紧急事件发生后的应变措施。
3、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。
A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B. 所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D. 授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
参考答案：B
参考解析：授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；③重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；④授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消。
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