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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:违反法律法规时的处理方式

来源:233网校 2022-04-07 00:00:00

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私募股权投资基金精选章节试题

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1、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取( )等措施;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

Ⅰ 行政命令

Ⅱ 行政处罚

Ⅲ 行政监管措施

Ⅳ 移送司法机关

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。

2、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。

A. 行政监管措施

B. 行政处罚

C. 移送司法机关

D. 刑事处罚

参考答案:D
参考解析:股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。

3、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括( )。

A. 刑事拘留

B. 行政监管措施

C. 行政处罚

D. 移送司法机关

参考答案:A
参考解析:行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。

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