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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:信息披露的自律管理措施

来源:233网校 2022-04-25 00:00:00

1、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。

Ⅰ 加入黑名单

Ⅱ 行业内谴责

Ⅲ 谈话提醒

Ⅳ 书面警示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

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2、股权投资基金管理人在( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A. 1年之内1次

B. 1年之内2次

C. 2年之内2次

D. 2年之内3次

参考答案:B
参考解析:股权投资基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
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3、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括( )。

A. 公开谴责

B. 要求参加强制培训

C. 取消会员资格

D. 暂停办理相关业务

参考答案:B
参考解析:股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。 

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