1、基金管理人是基金治理的（ ）。
A.第一责任人
B. 第二责任人
C. 普通参与人
D. 监督方
参考答案：A
参考解析：基金管理人负责基金的组织和运作，也是基金治理的第一责任人，对基金治理的要求最终落实到对基金管理人行为专业审慎的要求。A选项正确
2、专业审慎原则中专业性要求基金合同中通常要明确（ ）。
A.普通员工的具体人选
B. 关键人士的具体人选
C. 所有员工的职责分工
D. 管理人的营销计划
参考答案：B
参考解析：B选项正确，基金合同中通常要明确关键人士的具体人选，关键人士的个人利益一般应当与基金利益挂钩。
选项 A（普通员工的具体人选）：普通员工变动频繁、对基金运作影响极小，无需在基金合同中约定；
选项 C（所有员工的职责分工）：基金合同聚焦基金整体运作规则，“所有员工职责分工” 属于管理人内部管理范畴，无需写入合同；
选项 D（管理人的营销计划）：营销计划是管理人内部业务安排，具有灵活性和不确定性，不纳入基金合同约定内容。
选项 A（普通员工的具体人选）：普通员工变动频繁、对基金运作影响极小，无需在基金合同中约定；
选项 C（所有员工的职责分工）：基金合同聚焦基金整体运作规则，“所有员工职责分工” 属于管理人内部管理范畴，无需写入合同；
选项 D（管理人的营销计划）：营销计划是管理人内部业务安排，具有灵活性和不确定性，不纳入基金合同约定内容。
3、关于基金管理人合规和风险控制岗位的要求，下列表述正确的是（ ）。
A.合规风控人员可兼任投资业务岗位
B. 合规风控人员薪酬可与个别投资项目业绩挂钩
C. 合规风控岗位无需独立于投资业务
D. 合规风控人员不得从事投资业务
参考答案：D
参考解析：“基金管理人应设立独立的合规和风险控制岗位，合规风控人员不得从事投资业务，其薪酬不得与个别投资项目业绩挂钩”。A、B、C 均违反该要求，因此选 D。[|||][|||][|||][|||][|||]
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