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2022年基金从业《私募股权投资》精选章节真题三十五

来源:233网校 2022-06-02 00:00:00

1、 ( )业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

A. 创业阶段

B. 成长阶段

C. 扩张阶段

D. 成熟阶段

参考答案:D
参考解析:不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分;对于处于扩张期的企业,管理团队也是尽职调查重点关注的事项,对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些;对于成熟阶段的企业,尽职调查问题则更为广泛,管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略乃至风险分析都是需要考察的部分。

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2、下列关于业务尽职调查内容的说法中,错误的是( )。

A. 管理团队,即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等

B. 企业基本情况,即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等

C. 风险分析,即企业面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、竞争等

D. 行业因素,即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析

参考答案:D
参考解析:业务尽职调查的内容主要包括:(1)企业基本情况:包括企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构、股权架构以及主要股东的基本情况等。(2)管理团队:包括董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系、期权或股权激励机制等。(3)产品/服务:包括产品/服务的基本情况、生产和销售情况、知识产权(商标和专利)、核心技术及研发事项等。(4)市场:包括企业所属的行业分类、相关的产业政策、竞争对手、供应商及经销商情况、市场占有率以及定价能力等。(5)发展战略:包括企业经营理念和模式、中长期发展战略及近期策略、营销策略以及未来业务发展目标(如销售收入)等。(6)融资运用:包括企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文(如适用)等。(7)风险分析:企业面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、竞争、财务及管理等方面。 
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3、处于( )的公司,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。

A. 相对较早发展阶段

B. 扩张期

C. 成熟阶段

D. 成长期

参考答案:A
参考解析:不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分;对于处于扩张期的企业,管理团队也是尽职调查重点关注的事项,对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些;对于成熟阶段的企业,尽职调查问题则更为广泛,管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略乃至风险分析都是需要考察的部分。 

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