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1. 信息披露保障基金监管强调基金管理人、托管人等相关主体必须向投资人充分披露基金的各类信息。这包括基金的投资组合、业绩表现、风险状况、费用结构等重要信息。2. 防止欺诈与误导监管要防止基金销售过程中的欺诈和误导行为。比如，禁止基金销售机构夸大基金的预期收益、隐瞒投资风险等不当行为。通过严格的监管措施，确保投资人不会因虚假或误导性的宣传而遭受损失，保护投资人的合法权益。查看更多>
来源 基金法律法规 2024-10-01
什么是基金监管的适度监管原则？
1. 避免过度干预在基金监管过程中，要避免对基金市场的过度干预。监管机构不会事无巨细地对基金的每一个...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的原则
什么是基金监管的高效监管原则？
1. 监管机构自身效率监管机构需要建立高效的监管体系，提高自身的工作效率。这包括优化监管流程，减少不...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的原则
什么是基金监管的依法监管原则？
1. 法律依据明确基金监管必须依据明确的法律法规进行。监管机构的每一项监管措施、每一个处罚决定都要有...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的原则
11月基金从业《法律法规》真题考点：基金监管的原则
2024年11月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题考点-基金监管的原则。本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢？学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点，准备备考的考生朋友务必拉入复习名...
基金法律法规真题
2025-01-12
基金法律法规真题考点
基金从业真题考点
基金监管的原则
基金监管如何保护投资者利益
1. 弥补信息不对称投资者在基金投资中往往处于信息劣势地位。基金管理人负责基金的运作管理，对基金的投资策略、资产配置、风险状况等信息掌握得更为全面。通过基金监管，要求基金管理人进行全面、准确、及时的信...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的目标
基金监管如何确保市场的公平、效率和透明
1. 公平性规则公平：基金监管致力于制定公平的市场规则，让所有市场参与者在相同的规则下竞争。例如，对于基金的发行、上市交易、投资限制等方面都有明确统一的规定，无论是大型基金公司还是小型基金公司，都必须...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的目标
基金监管如何降低系统性风险
1. 风险监测与预警基金监管机构建立风险监测体系，对基金市场的整体风险状况进行持续监测。通过收集和分析各类数据，如基金的杠杆水平、流动性状况、行业集中度等，及时发现潜在的风险隐患。一旦风险指标超出正常...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的目标
基金监管如何推动基金业的健康发展
1. 规范行业秩序制定和完善基金行业的法律法规和监管制度，明确基金市场各参与主体（基金管理人、托管人、销售机构等）的权利和义务。对基金的设立、运作、终止等各个环节进行规范，打击违法违规行为，营造一个规...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的目标
什么是基金监管的审慎监管原则？
1. 风险评估与管理监管机构要求基金管理人建立完善的风险评估和管理制度。基金管理人需要对基金投资过程中的各种风险，如市场风险、信用风险、流动性风险等进行准确评估，并采取有效的风险管理措施。2. 稳健经...
基金法律法规
2024-10-01
基金监管概述
基金监管的原则
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赵聪
AFP持证人，经济师
主讲：证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师，CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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王佳荣
金融圈达人
主讲：金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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李楠
多家银行内训讲师
主讲：私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师，专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课，曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。
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赵聪
AFP持证人，经济师
主讲：证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师，CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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