2019年11月基金从业资格考试将至，233网校为您整理《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前试卷一，共100题，本页面提供20道试题及答案预览。完整版试题及答案解析下载路径：233网校APP——基
本次基金从业考试较以往考试来说难度有所增加，但《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目中没有明显体现，依然是大部分高频考点夹杂部分低频考点。想看考点具体真题的考试可点击【2019年10月基金从业《法律
9月基金从业考试已经结束，本文主要对《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点进行归纳。从真题考点看，虽然考前协会称会时启用新大纲，但从真题我们可以看出，由于新教材还没有出，所以考试内容并未跳出旧
自2019年9月份基金从业资格考试全国统考开始，中国证券投资基金业协会将使用新版考试大纲组织考试。基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2019 年度修订)点击了解>
中国基金业协会2018年5月推出英文语种的基金从业预约式考试。科目一考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，由高等教育出版社出版;具体购买方法详见协会网站“从业人员管理”栏目。考试
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设
1.合规管理概述 25.1.a掌握合规管理的基本概念和意义 25.1.b掌握合规管理的目标和基本原则 2.合规管理机构设置 25.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置 25.2.b理解合
1.内部控制的目标和原则 24.1.a理解基金公司内部控制的重要性和基本概念 24.1.b掌握基金公司内部控制的目标 24.1.c掌握基金公司内部控制的原则 2.内部控制机制 24.2.
1.客户服务概述 23.1.a掌握基金客户服务的特点、原则、内容 2.客户服务流程 23.2.a理解客户服务流程 3.投资者教育工作 23.3.a理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则
1.基金销售机构人员行为规范 22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 22.1.b掌握基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范 22.2.a理解宣传推介材料的范围和报
1.基金客户的分类 21.1.a理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择 2.基金销售机构 21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状 21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋
1.基金信息披露概述 20.1.a掌握基金信息披露的作用、原则和内容 20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为 20.1.c了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用 2.基金主要当事人的信
1.基金的募集与认购 16.1.a掌握基金募集的概念与程序 16.1.b掌握基金成立的条件 16.1.c了解基金产品注册制度改革 16.1.d掌握基金认购的概念 16.1.e了解各类基金
1.道德与职业道德 5.1.a了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 5.1.b理解道德与法律的联系和区别 2.基金职业道德规范 5.2.a了解基金从业人员职业道德的含义 5.2
1.基金监管概述 4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 2.基金监管机构和自律组织 4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的
1.证券投资基金分类概述 3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点 6-9.特
基金从业资格考试科目一基金法律法规、职业道德与业务规范考试要求：证券投资基金概述，主要包括以下内容。 1.证券投资基金的概念和特点 2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 2.1.
基金从业资格考试科目一基金法律法规、职业道德与业务规范考试要求：金融、资产管理与投资基金，主要包括以下内容。 1、金融市场与资产管理行业 1.1.a理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷(6)单选题及答案如下： 第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。 A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数 B.申报价格最小
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷(5)单选题及答案 第1题 风险投资基金又被称为( )。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.创业基金 D.对冲基金 233网校答案
2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷(4)单选题及答案如下： 第1题 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷(3)单选题： 第1题 节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷(2)单选题试题及答案如下： 第1题：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为( )。 A.10%～20% B.20%
