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基金从业《法律法规》基金内控、合规5个高频考点

1、内部控制的五原则全面性原则覆盖各业务、各部门和各级人员,涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节相互制约原则①横向控制:彼此相互独立的两个平行部门或人员协调运作②纵向控制:下级受上级监督,上级受下级牵制③执行有效:内控应约束管理人内部涉及

来源 233网校2020-10-19

基金从业《法律法规》基金的监管7个高频考点

1、基金监管的基本原则①保障投资人利益原则②适度监管原则:不直接干预基金机构内部的经营管理,严格限定在基金市场失灵的领域。形成以行政监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一

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基金从业《证券投资基金基础知识》辅导:基金税收政策

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基金从业《法律法规》高频考点:职业道德与申赎登记

1、道德与法律的联系与区别联系目的一致、内容转化、功能互补、互相促进区别法律道德表现形式国家制定或认可社会认可和人们普遍接受内容结构权利义务义务调整范围道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。但也有一

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